Matriz de riesgos y mitigación

Una plantilla de Excel para que los equipos de proyecto documenten sus riesgos, asignen responsables y den seguimiento a las decisiones de mitigación, con un mapa de calor antes y después de mitigar.

Importante: es una herramienta para gestionar los riesgos de un proyecto. No es una evaluación certificada de seguridad ni de cumplimiento normativo.

Qué trae el libro: • Configuración: proyecto, responsable, fecha de revisión, cada cuántos días revisar cada riesgo, las escalas de probabilidad e impacto con su descripción, los umbrales de cada nivel y las categorías. • Registro: cada riesgo con su causa, categoría, responsable, probabilidad e impacto (1 a 5), estrategia (evitar, mitigar, transferir o aceptar), acción, fecha compromiso, estado, y su probabilidad e impacto después de mitigar. El puntaje, el nivel, el residual, los días sin revisar, la acción vencida y el aviso se calculan solos. Hasta 100 riesgos. • Mapa de calor: dos matrices de 5 × 5 con cuántos riesgos hay en cada celda, antes y después de mitigar. • Resumen: riesgos por nivel, categoría, estrategia y estado de la acción, avisos, puntajes promedio y cinco gráficas.

Antes y después de mitigar: cada riesgo se califica por probabilidad × impacto y queda como bajo, medio, alto o crítico, antes y después de la acción. El registro avisa cuando un riesgo alto o crítico no tiene responsable o acción, cuando una acción está vencida, cuando un riesgo lleva demasiado tiempo sin revisarse, cuando se acepta un riesgo crítico sin mitigar, cuando el residual queda mayor que el inicial y cuando la probabilidad o el impacto están fuera de la escala.

Qué incluye: la plantilla en blanco, el mismo libro con un proyecto ficticio que activa todos los avisos, y las instrucciones en PDF.

Lo que no hace: no es una evaluación certificada de seguridad ni de cumplimiento normativo, no sustituye la revisión de especialistas cuando un riesgo lo requiera y no garantiza que los riesgos no ocurran. No califica los riesgos por ti: la probabilidad y el impacto los decide el equipo. Los colores del mapa de calor siguen los umbrales por defecto. No manda recordatorios ni se conecta con herramientas de gestión de proyectos. Usa fórmulas comunes de Excel y se recalculó sin errores en LibreOffice; no se probó en Google Sheets ni en Numbers.